ASIC监管 基本介绍

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。

 

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

 

 

 

 

 

 

ASIC监管 AFSL牌照

 

前几年，因ASIC优势，许多的金融公司（包括外汇经纪商）开始申请ASIC的AFS牌照，这也导致了AFS牌照的泛滥。ASIC在注意到这个问题之后，为了提升自身的形象，进一步净化澳大利亚场外衍生品市场，于2015年实施严格控制零售外汇经纪公司AFS牌照的申请流程，进一步加大了场外衍生品经纪公司的申请难度和申请门槛，并对不合规的经纪公司的监管牌照予以撤销。

根据ASIC的法案规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)。因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

需要注意的是，只要是拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ACN (Australian CompanyNumber)和ABN（Australian BusinessNumber），，前者（ACN）编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者（ABN）为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。但是只拥有ABN，ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码，因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。

 

 

 

 

 

 

ASIC AFSL监管牌照查询

Step1. 进入至ASIC官方网站 https://asic.gov.au

 

 

Step2. 点击右边栏位的Professional registers

 

 

Step3. 输入您所要查询的机构名称或监管号码

 

 

 

*如不了解机构名称，欢迎至荔枝返现-交易商平台 http://www.lzhi.com/broker/home 找寻自己想要查询的交易商，并点选进去查看公司名称即可！

 

 

Step4. 查询交易商受ASIC监管资讯（以下范例为AXITRADER, AXICORP FINANCIAL SERVICES PTY LTD)

1. Licensee Summary栏位中注意以下三点

(1) 公司名称是否真实一致

(2) 监管号是否真实一致

(3) 监管状态是否为Current（当前有效），如果显示为Ceased（终止），则说明该牌照失效了

 

 

2.必须有External Dispute Resolution（外部争端解决）

 

 

3.Licence Authorisation Conditions（牌照授权条件）栏位中，必须注意以下两点

(1) (a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”（外汇交易合约），如没有，说明该平台没有经营外汇业务的资格。

(2) 最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”（为零售及批发客户提供服务），有些公司只有“to wholesale clients”（批发客户），没有“retail”（零售）字眼，说明不能开发个人客户，否则就是超范围经营，属于违规行为。

 

 

 

警告：正规澳洲外汇平台必须拥有AFSL监管号，仅有ACN、ABN号码毫无意义，这两个代码相当于中国的工商营业执照号，只代表企业有在澳洲注册。现在很多公司拿着ACN、ABN号码冒充受ASIC监管的外汇平台，请谨慎对待！